ХРОНОЛОГИЯ

С 1999 по 2020 год: Принудительная национализация в Казахстане, арбитражное решение о выплате компенсации в соответствии с Договором к Энергетической Хартии в Швеции и последующая стратегия, направленная на уклонение от исполнения арбитражного решения.

Инвестиции владельцев Tristan Oil в Казахстане

1999

Молдавские бизнесмены Анатолий Стати и Габриэль Стати (вместе «Стороны Стати») начинают инвестировать в Казахстан, приобретая акции казахстанских нефтяных компаний ТОО «Толкыннефтегаз» (“ТНГ”) и ТОО «Казполмунай» (“КПМ”), которые впоследствии стали поручителями по облигациям Tristan Oil.

Tristan Oil выпускает еврооблигации

2006 - 2007

Компания Tristan Oil выпускает еврооблигации для финансирования капитальных инвестиций в Казахстане. Облигации были гарантированы компаниями ТНГ и КПМ. Предполагалось, что эти облигации будут выплачены за счет денежных потоков, генерируемых этими компаниями. Одним из крупнейших держателей облигаций был американский фонд под названием Black River Asset Management, из которого впоследствии выделилась компания Argentem Creek Partners.

Государственные учреждения Казахстана начинают борьбу с Tristan Oil и Стати

Октябрь 2008 года

Президент Молдовы Владимир Воронин пишет письмо Президенту Казахстана Нурсултану Назарбаеву с просьбой расследовать деятельность компаний Стати в Казахстане (письмо позже появляется в молдавской прессе).

Более полдюжины различных государственных органов Казахстана начинают проводить ряд проверок и аудитов ТНГ и КПМ, которые международный арбитражный суд в последствии охарактеризовал как «ряд мер по спланированному преследованию». Среди прочего, государственные органы Казахстана инициировали уголовное преследование генерального директора КПМ и возбудили уголовные дела против трех других руководителей ТНГ и КПМ.

 

Активы владельцев компании Tristan Oil национализированы Казахстаном

21 июля 2010 года

Казахстан лишает КПМ и ТНГ лицензий на недропользование и предъявляет компаниям счета на сотни миллионов долларов в виде необоснованных налоговых начислений и уголовных санкций, что в конечном итоге приводит к полному захвату и экспроприации активов Сторон Стати в Казахстане.

Активы, о которых идет речь, впоследствии передаются государственной нефтегазовой компании «КазМунайГаз» («КМГ») на безвозмездной основе.

Стороны Стати начинают судебное разбирательство в рамках ДЭХ в Стокгольме

26 июля 2010 года

В соответствии с механизмом разрешения споров, предусмотренным Договором к Энергетической Хартии, владельцы Tristan Oil обращаются в международный арбитраж с целью компенсации понесенных убытков.

Соглашение о разделе присужденной компенсации между Сторонами Стати и держателями облигаций

17 декабря 2012 года

Подписано соглашение о разделе компенсации между держателями облигаций Tristan Oil и Сторонами Стати.

Соглашение предусматривает раздел средств, которые удастся взыскать в рамках арбитражного разбирательства между Сторонами Стати и держателями облигаций. Согласно договору примерно 70% компенсации должны быть выплачены держателям облигаций, а оставшиеся 30% –– Сторонам Стати. Стороны Стати соглашаются взять на себя ведущую роль в обеспечении исполнения будущего решения.

Стороны Стати получают арбитражное решение, обязывающее Казахстан выплатить компенсацию в размере более 500 млн долларов США

19 декабря 2013 года

Суд постановил, что Казахстан нарушил свои обязательства по ДЭХ, и присудил выплатить в пользу истцов компенсацию за ущерб в размере около 500 млн. долларов США плюс издержки и проценты.

В арбитражном решении на 414 страницах состав арбитража заключил, что:

«Действия [Казахстана], рассматриваемые в совокупности и по отдельности в контексте друг друга, а также в сравнении с действиями в отношении тех же инвестиций Истцов до Указа Президента Республики [Нурсултана Назарбаева] от 14/16 октября 2008 года, представляли собой комплекс мер по спланированному преследованию со стороны различных государственных учреждений [Казахстана]. Эти действия должны рассматриваться как нарушение обязательств по соблюдению справедливого и равноправного режима международных инвестиций, как того требует статья 10(1) ДЭХ».

Шведский апелляционный суд подтверждает арбитражное решение

9 декабря 2016 года

Апелляционный суд округа Свеа в Швеции полностью поддерживает арбитражное решение, и отклоняет все возражения (в том числе основанные на обвинении в мошенничестве), поданные Казахстаном, отказывая при этом в праве на обжалование своего решения в шведском Верховном Суде.

Наложение ареста на активы Казахстана в Люксембурге

16 августа 2017 года

Судебный пристав в Люксембурге арестовал принадлежащие Казахстану 40% в капитале компании Eurasian Resources Group («ERG»), ранее публичной компании известной как ENRC, которая в 2013 году осуществила делистинг с Лондонской фондовой биржи, в ходе которого вся компания была оценена в 3,1 млрд. фунтов стерлингов. В результате данных действий также были заморожены дивиденды, подлежащие выплате от ERG Казахстану в размере 48 млн. долларов США.

Шведский суд выносит приказ об аресте государственных активов Казахстана в Швеции

21 августа 2017 года

Голландский суд выносит приказ об аресте доли Казахстана в нефтяном месторождении Кашаган на сумму 5,2 миллиарда долларов США

8 сентября 2017 года

В качестве принудительной меры исполнения, Амстердамский районный суд выносит приказ об аресте доли Казахстана в нефтяном месторождении Кашаган, которой он владеет через АО Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» («Самрук-Казына»), владеющий 50%-ной долей в компании KMG Kashagan B.V., зарегистрированной в Нидерландах, номинальной стоимостью  5,2 млрд. долларов США.

Нефтяное месторождение Кашаган является одним из крупнейших нефтяных месторождений в Каспийском море. В международный консорциум, разрабатывавший месторождение, входят Eni, Royal Dutch Shell, Total, ExxonMobil, China National Petroleum Corporation и Inpex.

Брюссельский суд выносит приказ о наложении ареста на активы Национального фонда, находящиеся под хранением BNY Mellon

11 октября 2017 года

Брюссельский суд первой инстанции выносит приказ о наложении ареста на активы Республики Казахстан. Вышеупомянутый приказ касается  компании BNY Mellon в качестве глобального хранителя (global custodian) активов Национального фонда Казахстана, в результате чего были арестованы активы Национального фонда на сумму 22,6 млрд. долларов США (что составляло на тот момент  около 40% всего портфеля Фонда).

Данный арест активов считается крупнейшим в истории юриспруденции.

Верховный Суд Швеции поддерживает арбитражное решение

24 октября 2017 года

Верховный Суд Швеции оставляет в силе арбитражное решение и отклоняет ходатайство Казахстана о внеочередном пересмотре решения Апелляционного суда округа Свеа.

 

Голландский суд оставляет в силе арест доли Казахстана в Кашагане

5 января 2018 года

Шведский суд подтверждает наложение ареста на государственные активы Казахстана в Швеции

24 января 2018 года

Стокгольмский районный суд подтверждает свое предыдущее решение от 21 августа 2017 года, и позволяет шведскому судебному приставу наложить арест на государственные активы Казахстана на территории Швеции, отклонив жалобу Казахстана на первоначальное решение.

Федеральный суд США подтверждает арбитражное решение

23 марта 2018 года

Федеральный суд в Вашингтоне, округ Колумбия, устанавливает, что арбитражное решение является обязательным к исполнению в США. Американский суд также отвергает обвинения в мошенничестве, выдвинутые Казахстаном.

Казахстан проигрывает апелляцию против бельгийского судебного приказа о наложении ареста

25 мая 2018 года

Брюссельский суд первой инстанции отклоняет апелляции Казахстана и Национального Банка на приказ о наложении ареста на активы Национального фонда, находящиеся под хранением BNY Mellon, вынесенное 11 октября 2017 года. С согласия Сторон Стати, Суд уменьшает сумму ареста с 22,6 млрд. долларов США до 530 млн долларов США с учетом стоимости арбитражного решения на тот момент.

Стороны Стати прекращают судебные разбирательства о признании арбитражного решения в Англии

10 августа 2018 года

Апелляционный суд Англии позволяет Сторонам Стати прекратить производство по делу о признании арбитражного решения в Англии после того, как Высокий Суд Правосудия Лондона первоначально удовлетворил ходатайство Казахстана о проведении судебного разбирательства на основании обвинений в мошенничестве.

Римский апелляционный суд признает арбитражное решение

27 февраля 2019 года

Римский апелляционный суд признает арбитражное решение в Италии, отклонив все возражения Казахстана (в том числе возражения, основанные на обвинениях в мошенничестве).

Федеральный суд США отклоняет иск Казахстана в рамках Федерального закона о противодействии рэкету и коррупции (RICO)

30 марта 2019 года

Федеральный окружной суд Вашингтона отклоняет иск Казахстана против Сторон Стати, поданный в рамках Закона США о противодействии рэкету и коррупции (RICO), охарактеризовав этот иск как « опрометчивый» и «неправомерно использующий настоящий  суд для возобновления и затягивания судебного спора, который уже завершен».

Американский апелляционный суд подтверждает арбитражное решение

19 апреля 2019 года

Американский апелляционный суд округа Колумбия подтверждает предыдущее решение от 23 марта 2018 года о том, что арбитражное решение является действительным и может быть приведено в исполнение в качестве обязательного решения суда США. В решении говорится, что «Мы считаем, что отклонение ходатайства Казахстана Окружным судом не было злоупотреблением дискреционными полномочиями, поскольку Окружной суд основывал свое решение на нескольких веских основаниях. Мы также согласны с Окружным судом в том, что Казахстан неправомерно представил новые факты в своем ходатайстве о пересмотре, которые он не включил в свое первоначальное ходатайство».

В результате этого решения, любые активы Казахстана на территории США становятся объектами ареста с целью взыскания сумм по арбитражному решению в пользу Сторон Стати.

Голландский апелляционный суд во второй раз подтверждает наложение ареста на долю в Кашагане

7 мая 2019 года

Шведский суд отклоняет апелляционную жалобу в рамках ареста активов на сумму 95 млн долларов США

5 июля 2019 года

Районный суд Нака в Стокгольме отклоняет апелляционные жалобы Казахстана и НБК на решения о наложении ареста, вынесенные шведским судебным приставом в отношении государственной собственности Казахстана в Швеции.

Активы, о которых идет речь, представляют собой доходы от владения акциями и соответствующими экономическими правами в различных публичных шведских компаниях, принадлежащих Казахстану как часть портфеля Национального фонда. В настоящее время эти доходы заблокированы на целевом депозитном счете шведского судебного пристава в размере 790 284 526 шведских крон (примерно 95 млн. долл. США) в ожидании окончательного решения в рамках исполнительного производства в Верховном Суде Швеции.

 

Стороны Стати подают ходатайство в суд США о наложении санкций на Казахстан

2 декабря 2019 года

Стороны Стати подают в федеральный суд Вашингтона, округ Колумбия, ходатайство о применении санкций за неуважение к суду и неоднократные нарушения Казахстаном обязательств по раскрытию информации, вытекающих из предыдущих приказов американского суда в ходе исполнительного производства.

В настоящее время ходатайство находится на рассмотрении суда в ожидании исполнения Казахстаном своих обязательств по раскрытию информации.

Апелляционный суд Люксембурга выносит решение о признании арбитражного решения

19 декабря 2019 года

Апелляционный суд Люксембурга признает решение о признании арбитражного решения и приходит к выводу, что Казахстан не смог доказать существование какого-либо мошенничества. Это решение является обязательным к исполнению в соответствии с законодательством Люксембурга независимо от любых дальнейших апелляций.

Бельгийский суд выносит приказ о признании арбитражного решения

20 декабря 2019 года

Брюссельский суд первой инстанции удовлетворяет ходатайство Сторон Стати о признании арбитражного решения и отклоняет все попытки Казахстана оспорить решение (в том числе на основании обвинений в мошенничестве).

Шведский апелляционный суд отклоняет вторую попытку Казахстана оспорить арбитражное решение

31 января 2020 года

Апелляционный суд округа Свеа в Швеции отклоняет второе ходатайство Казахстана оспорить арбитражное решение, поданное на основании якобы новых доказательств. Таким образом, арбитражное решение вновь подтверждается как окончательное, обязательное к исполнению и не подлежащее обжалованию.

Американский апелляционный суд подтверждает отклонение иска в рамках закона RICO

21 февраля 2020 года

Апелляционный суд округа Колумбия подтверждает решение суда первой инстанции от 30 марта 2019 года, которым был отклонен иск Казахстана против Сторон Стати в рамках закона RICO.

Английский суд отклоняет иск Национального банка Казахстана («НБК») против BNY Mellon

22 апреля 2020 года

Высокий Суд Правосудия в Лондоне отклоняет иск НБК на сумму 530 млн. долларов США к компании BNY Mellon за отказ последней освободить активы Национального фонда, арестованные в результате параллельного бельгийского исполнительного производства, и устанавливает, что окончательное решение в отношении арестованных активов должно быть определено бельгийскими судами в надлежащем порядке.

Верховный Суд Швеции отклоняет второе ходатайство Казахстана об отмене арбитражного решения

18 мая 2020 года

Верховный Суд Швеции во второй раз подтверждает  арбитражное решение и отклоняет ходатайство Казахстана об отмене решения Апелляционного суда округа Свеа от 9 декабря 2016 года. Таким образом, арбитражное решение вновь подтверждается как окончательное, обязательное к исполнению и не подлежащее обжалованию.

 

Казахстан подает гражданский иск в Нью-Йорке против Argentem Creek Partners и ее генерального директора

16 июня 2020 года

Казахстан подает гражданский иск в Нью-Йорке против Argentem Creek Partners и ее генерального директора. В исковом заявлении Казахстан утверждает, что ответчики и Стороны Стати были якобы вовлечены в преступный сговор.

Голландский апелляционный суд выносит решение о признании арбитражного решения

14 июля 2020 года

Амстердамский апелляционный суд удовлетворяет ходатайство о признании арбитражного решения и отклоняет все ходатайства Казахстана об оспаривании арбитражного решения (в том числе на основании обвинений в мошенничестве).

Федеральный суд США выносит выговор Казахстану за неисполнение судебных приказов

10 августа 2020 года

Федеральный суд в Вашингтоне, округ Колумбия, вновь обязывает Казахстан раскрыть информацию о своих активах по всему миру, включая активы различных государственных учреждений и компаний Казахстана, таких как НБК и ФНБ «Самрук-Казына».

Судья также выносит выговор  Казахстану и его адвокатам за нарушение предыдущих судебных приказов о раскрытии информации:

«Не поймите меня неправильно, Республика Казахстан имела полное право подать в суд ходатайство об оспаривании арбитражного решения, и они имели полное право обжаловать мое решение. Но это производство окончено. Текущее судебное разбирательство является разбирательством по итогам уже вынесенного окончательного решения. И Республика Казахстан и ее адвокаты должны это понять, потому что уровень непримиримости, который мы наблюдаем до сих пор, неприемлем и сегодня этому официально будет положен конец».

Казахстан инициирует новый иск в Гибралтаре посредством ТНГ

1 сентября 2020 года

Казахстан склоняет арбитражного управляющего (bankruptcy manager) ТНГ на подачу очередного  иска против Сторон Стати, на этот раз в Гибралтаре, в очередной попытке оспорить арбитражное решение. В данном  иске снова выдвигаются обвинения в заговоре, мошенничестве и обмане, которые уже были отвергнуты многочисленными судебными инстанциями в Европе и США.

Верховный Суд Нидерландов передает вопрос об аресте доли в месторождении Кашаган в суд нижестоящей инстанции для повторного рассмотрения

18 декабря 2020 года

Верховный Суд Нидерландов отменяет решение Амстердамского апелляционного суда об аресте доли в международном консорциуме, разрабатывающем нефтяное месторождение Кашаган. Верховный Суд возвращает дело для повторного рассмотрения в суд нижестоящей инстанции, Гаагский апелляционный суд. При этом арест доли Казахстана в Кашагане, стоимость которой оценивается в 5,2 млрд. долларов США, остается в силе.

Outrider Management (Аутрайдер Менеджмент) присоединяется к иску Республики Казахстан против Argentem Creek

31 декабря 2020

Казахстан вносит изменения в гражданский иск в Нью-Йорке против инвестиционной компании Argentem Creek Partners и ее генерального директора, добавляя Outrider Management в качестве истца. Outrider — небольшая инвестиционная компания в Калифорнии, специализирующаяся на инвестициях в проблемные долговые инструменты. В 2009 и 2014 годах Outrider приобрел долговые ценные бумаги Tristan Oil общей стоимостью около 48 миллионов долларов США и продал последние из них в 2016 году.

Окружной суд Люксембурга откладывает рассмотрение спора по аресту имущества Казахстана

8 января 2021 года

Окружной суд Люксембурга откладывает рассмотрение спора о законности обеспечительных мер в виде ареста имущества, наложенного на различные активы Казахстана, на время уголовного разбирательства, инициированного Казахстаном в Люксембурге. Речь идет об активах стоимостью около 550 млн долларов США, которые включают в себя принадлежащую Казахстану на праве собственности 40% долю в уставном капитале компании Eurasian Resources Group («ERG»), а также замороженные дивиденды, подлежащие выплате от ERGКазахстану, среди прочего имущества. При этом аресты, наложенные на имущество Казахстана в рамках исполнения арбитражного решения, полностью остаются в силе.

Cудья-магистрат считает, что управляющего активами Казахстанского национального фонда на территории США следует обязать представить документы с подробными сведениями о казахстанских активах

9 февраля 2021 года

Судья-магистрат Боулер из окружного суда США по г. Бостону подтвердила своё заключение и рекомендацию о том, что компанию State Street Corporation, управляющую активами фондов национального благосостояния Казахстана, следует обязать представить определённые документы, сообщения электронной почты, данные платежей SWIFT и прочие данные финансового учёта, касающиеся выполнения ею функций управляющего и кастодиана в отношении активов Казахстанского национального фонда.

Заключение и рекомендация судьи-магистрата были изданы ещё в ноябре 2020 года, однако State Street не исполнила их немедленно, вместо этого обратившись с ходатайством о разъяснениях и пересмотре.

Кассационный Суд Люксембурга направляет дело об исполнении арбитражного решения на повторное рассмотрение в суд нижней инстанции 

11 февраля 2021

Окружной судья в США отказывает в ходатайстве о приостановке рассмотрения иска, поданного Казахстаном в Нью-Йорке

22 марта 2021 года

Судья окружного суда США по округу Колумбия отклонил ходатайство о приостановке судебного разбирательства, возбуждённого Казахстаном в прошлом году в Нью-Йорке против Argentem Creek и её Генерального директора, заключив, что нью-йоркскому суду может быть проще определить, действительно ли требования Казахстана не подлежат рассмотрению.

Тот же судья ранее, в 2018 году, открыл исполнительное производство по арбитражному решению и ещё раз подтвердил, что Казахстан по-прежнему обязан подчиниться этому действительному и обязательному к исполнению решению на территории США, и что в ранее поданной Казахстаном жалобе на мошенничество и нарушения закона RICO не был сформулирован даже предмет иска, и потому она была отклонена.