СУДЕБНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО ПО ДЕЛУ TRISTANGATE

В настоящее время изначальное арбитражное решение и многочисленные последующие судебные решения, обязывающие Казахстан выплатить компенсацию, являются окончательными, обязательными к испольненю и не подлежат обжалованию –– при этом власти Казахстана продолжают судебную тяжбу, которую они давно проиграли.

В течение более восьми лет Казахстан отказывается выплачивать компенсацию владельцам и держателям облигаций компании Tristan Oil, которая была создана для финансирования нефтегазовых проектов в Казахстане, и чьи активы были незаконно национализированы в июле 2010 года. На сайте представлена подробная информация о судебных разбирательствах и нарушении прав иностранных инвесторов в Казахстане в этом споре.

В декабре 2013 года международный арбитражный суд, учрежденный в соответствии с арбитражным регламентом Арбитражного Института Стокгольмской Торговой Палаты, обязал выплатить владельцам Tristan Oil компенсацию в размере около 500 млн. долл. США в рамках Договора к Энергетической Хартии (ДЭХ), который призван защищать иностранных инвесторов в энергетическом секторе стран, подписавших Хартию, включая Казахстан.На текущий момент Казахстан не заплатил ни цента, а размер задолженности достиг более 540 млн. долл. США (включая компенсацию юридических расходов).

Состав арбитража установил, что находящиеся в Казахстане активы владельцев Tristan Oil были незаконно национализированы в 2010 году в результате целенаправленной «кампании преследования», инициированной властями Казахстана под предлогом ложных обвинений в неуплате налогов, сфабрикованных уголовных дел и выдуманных административных нарушений.

В настоящее время судебный процесс урегулирования спора завершился вынесением окончательного, обязательного и не подлежащего обжалованию арбитражного решения в пользу кредиторов — Сторон Стати, которые согласились уступить 70% присужденной суммы компенсации по арбитражному решению в пользу держателей облигаций Tristan Oil. Уступка доли присужденной суммы была реализована путем заключения соглашения о разделе прибыли (Sharing Agreement), подписанного в конце 2012 года, и последующей публичной оферты на обмен облигаций с целью внесения соответствующих изменений в проспект эмиссии облигаций Tristan Oil в 2013 году.

В результате отказа Казахстана выплачивать компенсацию в соответствии с арбитражным решением, впоследствии признанным многочисленными судами Европы и США, в различных юрисдикциях истцами-кредиторами были заморожены активы Республики Казахстан на сумму около 600 миллионов долларов США.

Казахстан в свою очередь продолжает затягивать процесс, подавая все новые возражения и встречные иски, утверждая, что арбитражное решение якобы было получено обманным путем. В числе прочего, летом 2020 года в Нью Йорке Казахстан подал иск против крупнейшего американского держателя облигаций Tristan Oil –– компании Argentem Creek Partners.

Судебное разбирательство по делу Tristangate создает негативный прецедент для американских и других иностранных инвесторов в экономику Казахстана и наносит ущерб усилиям страны по привлечению столь ей необходимого иностранного капитала. Держатели облигаций Tristan Oil, некоторые из которых являются инвесторами в экономику Казахстана на протяжении многих лет, нацелены на разрешение данного спора в соответствии с международным правом.

История судебного разбирательства

В 2006 году компания Black River, из которой вследствие реорганизации выделилась компания Argentem Creek, приобрела облигации, выпущенные компанией Tristan Oil, основанной молдавскими инвесторами для финансирования развития нефтегазовых активов в Казахстане. Tristan Oil инвестировала в месторождения, а также в строительство нового завода по производству сжиженного нефтяного газа вместе со своим партнером по совместному предприятию –– компанией Vitol Group.

В июле 2010 года активы владельцев Tristan Oil были принудительно и незаконно национализированы властями Казахстана после спланированной кампании преследования, которая началась в октябре 2008 года и включала многочисленные ложные обвинения в преступном сговоре, уголовное преследование менеджмента компании в Казахстане, постоянные административные проверки и аудиты, отзыв лицензий и начисление необоснованных налоговых обязательств. Эта кампания в конечном итоге привела к тому, что владельцам Tristan Oil пришлось оставить бизнес и уехать из страны. Сразу после этого все активы владельцев Tristan Oil перешли казахстанской национальной нефтегазовой компании «КазМунайГаз» («КМГ»).

В соответствии с механизмом разрешения споров, предусмотренным Договором к Энергетической Хартии, владельцы Tristan Oil обратились в международный арбитраж с целью компенсации понесенных убытков. В декабре 2013 года арбитражный суд Швеции вынес решение в пользу инвесторов. Так, состав арбитража признал, что обвинения, выдвинутые Правительством Казахстана против владельцев Tristan Oil, были безосновательными и использовались как предлог для незаконной национализации компании. В итоге  арбитры обязали Казахстан выплатить инвесторам компенсацию в размере около 500 млн долларов США.

В арбитражном решении на 414 страницах состав арбитража заключил, что:

«Действия [Казахстана], рассматриваемые в совокупности и по отдельности в контексте друг друга, а также в сравнении с действиями в отношении тех же инвестиций Истцов до Указа Президента Республики [Нурсултана Назарбаева] от 14/16 октября 2008 года, представляли собой комплекс мер по спланированному преследованию со стороны различных государственных учреждений [Казахстана]. Эти действия должны рассматриваться как нарушение обязательств по соблюдению справедливого и равноправного режима международных инвестиций, как того требует статья 10(1) ДЭХ».

Вот уже более восьми лет власти Казахстана отказываются выполнять решение арбитражного суда. Вместо этого Казахстан утверждает, что инвесторы якобы получили арбитражное решение путем мошенничества, представив в ходе арбитражного разбирательства ложные сведения. Казахстан неоднократно приводил эти аргументы в шведских судах, имеющих надзорную юрисдикцию в отношении арбитражного решения, но дважды –– в октябре 2017 года и мае 2020 года –– шведский Верховный Суд оставил арбитражное решение в силе в полном объеме.

Аналогичные аргументы Казахстан выдвигал и в США, где уже было принято решение о признании и приведении в исполнение данного решения в соответствии с ДЭХ. Окружной апелляционный суд Вашингтона (округ Колумбия) отклонил все аргументы Казахстана и признал решение законным в апреле 2019 года, в результате чего данное арбитражное решение вступило в силу на всей территории США. В Швеции и США все возможности по обжалованию данного арбитражного решения полностью исчерпаны.

Процесс урегулирования спора в рамках Договора к Энергетической Хартии привел к вынесению окончательного, обязательного и не подлежащего обжалованию решения в пользу владельцев Tristan Oil и некоторых аффилированных с ней организаций, однако Казахстан отказывается выплачивать компенсацию, несмотря на то, что он является участником ДЭХ. Общая сумма компенсации, включая все начисленные проценты и расходы, по состоянию на январь 2021 года составляет около 544 млн. долларов США.

В результате соглашения о разделе компенсации, заключенного владельцами Tristan Oil с держателями облигаций в 2012 году и последующей публичной оферты по их обмену проведенной в 2013 году, около 70% присужденной компенсации должны быть выплачены держателям облигаций.

Несмотря на неоднократные заявления Казахстана о мошенничестве, суды Швеции, США, Италии, Люксембурга, Нидерландов и Франции признали арбитражное решение законным. Кроме того, в рамках исполнения данного решения суды в Швеции и Люксембурге арестовали и заморозили активы, принадлежащие Республике Казахстан, на общую сумму порядка 600 миллионов долларов США, включая денежные средства, акции, дебиторскую задолженность и прочие активы.

На сегодняшний день, пытаясь оспорить данное решение, Казахстан уже потратил десятки миллионов долларов и, по всей видимости, не собирается останавливаться.

Не так давно с целью затягивания исполнения арбитражного решения Казахстан, демонстрируя все большее пренебрежение к верховенству права и Договору к Энергетической Хартии, подал серию новых встречных исков.

Так, в июне 2020 года Казахстан инициировал гражданский иск против нескольких компаний афиллированных с Argentem Creek и ее руководства в Нью-Йорке, утверждая, что команда Argentem Creek играла роль в предполагаемом мошенничестве. В сентябре 2020 года власти Казахстана склонили третье лицо на подачу нового гражданского иска против Сторон Стати в Гибралтаре, где они пытаются использовать все те же обвинения в мошенничестве, которые уже неоднократно были отклонены судами нескольких стран.

Вышеуказанные судебные процессы представляют собой запоздалую попытку Правительства Казахстана уклониться от выполнения своих обязательств в рамках Договора к Энергетической Хартии, и соответствующего арбитражного решения, которое уже было признано законным судами пять стран (Швеции, Люксембурга, Италии, Франции и Соединенных Штатов).

Подобные попытки Казахстана уклониться от исполнения своих обязательств вызывают растущее негодование различных судебных инстанций. Федеральный суд Вашингтона недавно в особенно сильных выражениях сделал выговор Казахстану и команде его юристов, которые, пытаясь затянуть процесс, под различными  предлогами отказывались выполнять судебные приказы о раскрытии информации.

Подобная стратегия по затягиванию выплаты по арбитражному решению и уклонению от обязательств страны в рамках Договора к Энергетической Хартии может дорого обойтись экономике Казахстана — особенно в настоящий момент, когда страна активно пытается привлечь прямые иностранные инвестиции.